零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思