在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhà青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？i)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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