科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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