金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，见字如晤,展信舒颜，展信安的用法并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要(y见字如晤,展信舒颜，展信安的用法ào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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