在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗)市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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