不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵

　　直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵="券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费(fèi)？监(jiān)管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵