科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司一个男的长期不碰他老婆是什么原因股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)一个男的长期不碰他老婆是什么原因瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30一个男的长期不碰他老婆是什么原因日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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