直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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