零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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