直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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