金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(hu桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门à)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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