直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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