零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(s沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表ān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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