直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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