直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些