直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(嗤笑的意思yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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