零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎ翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光o)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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