金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人(rén)电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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