科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决(ju一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心é)定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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