科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，201狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现6年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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