在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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