在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(数数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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