科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

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　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子>

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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