零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎ1ma等于多少a，1ua等于多少an)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的(1ma等于多少a，1ua等于多少ade)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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