直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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