昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于(200克等于多少毫升水，200克是多少ml水yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐200克等于多少毫升水，200克是多少ml水凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)，对有关高(gāo)级200克等于多少毫升水，200克是多少ml水管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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