近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金(jīn)融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，监管周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行(xíng)自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序(xù)责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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