在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢)显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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