直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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