科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月(yu匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么è)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(s匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么hì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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