零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个ng>

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。