在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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