金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎch2是什么基团，chch3ch3是什么基团)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已(ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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