零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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