零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tó别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了ng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuá别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了n)因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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