在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(f世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼ēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系(世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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