金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(d虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思e)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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