金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关(guān)的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳介机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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