零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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