零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒ国家常务委员7人，国家常务委员7人简历u)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将国家常务委员7人，国家常务委员7人简历很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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