金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(一寸多少厘米公分 一寸是几个手指mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从一寸多少厘米公分 一寸是几个手指严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。一寸多少厘米公分 一寸是几个手指trong>中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。