零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在(zài10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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