零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市(shì)特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么dìng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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