科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(hu1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位ì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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