近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查(chá)的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国(guó)民(mín)生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥行(xíng)、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存(cún)在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)网站披露，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发(fā)展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力(lì)度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥kàn)到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态。

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