科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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