直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期唐山大地震和汶川大地震哪个严重间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办(b唐山大地震和汶川大地震哪个严重àn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由唐山大地震和汶川大地震哪个严重于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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