零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册