直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定write的过去分词怎么用，write的过去分词英语对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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