科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少p>

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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